Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
- Подробности
-
Обновлено 19.04.2016 11:02
-
Автор: Зам. Ген. директора по информационным технологиям Костиков В.Н.
9.3.1. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения, добровольного исполнения решения суда
9.3.1.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- • передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 4.2. настоящих Правил;
- • документы прежнего владельца, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с п. 9.1 настоящих Правил (при их отсутствии);
- • письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет);
- • письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям при совершении сделки с ценными бумагами несовершеннолетнего от 14 лет (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации);
- • письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному;
- • документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у регистратора).
9.3.1.2. При выполнении операции регистратор осуществляет следующие проверки:
- • производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;
- • проверяет правильность оформления и полноту представления документов;
- • проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;
- • проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- • проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;
- • проверяет наличие в реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с п.9.1 настоящих Правил;
- • проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.).
9.3.1.3. В случае положительных результатов проверок, указанных в п.9.3.1.2, регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В противном случае регистратор в течение 5 (пяти) дней с даты приема документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе выполнения операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих выполнению операции.
9.3.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
Открытие наследственного дела и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с разделом V Гражданского Кодекса РФ «Наследственное право».
9.3.2.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования регистратору предоставляются:
- • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
- • документы, необходимые в соответствии с п.9.1 настоящих Правил для открытия лицевых счетов новых владельцев (наследников), если лицевые счета не были открыты ранее;
- • письменное соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем;
- • в случае если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет - письменное разрешение от органов опеки и попечительства на совершение указанных действий.
В случае если в круг наследников входят несовершеннолетние дети или недееспособные лица и их законные представители, опекуны и попечители, то соглашение о разделе наследственного имущества не может быть заключено до совершеннолетия детей.
9.3.2.2. Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители; при достижении четырнадцати лет - соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно.
9.3.2.3. В случае если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, регистратором осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство.
9.3.2.4. Порядок выполнения операции по внесению в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования аналогичен указанному в п.п. 9.3.1.2-9.3.1.3, за исключением проверки полномочий лица, передающего ценные бумаги. В случае, если ранее регистратором было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера - перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования регистратором вносится в реестр запись о прекращении блокирования.
9.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
9.3.3.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- • оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и оригинал исполнительного листа, оформленного на имя регистратора, или
- • постановление судебного пристава-исполнителя,
а также:
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее.
9.3.3.2. Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в следующих случаях:
- • при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично регистратору;
- • при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес регистратора;
- • документы могут быть предоставлены Сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично.
Постановление судебного пристава – исполнителя может быть вручено регистратору лично судебным приставом-исполнителем либо направлено по почте службой судебных приставов.
Решение суда должно быть подписано выдавшим его судьей (судьями), заверено печатью суда. Копия решения суда удостоверяется штампом с надписью «Копия верна» и подписью сотрудника канцелярии суда.
Исполнительный документ (исполнительный лист или постановление судебного пристава-исполнителя) должен содержать следующие данные:
- • наименование суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ;
- • дело или материалы, по которым выдан исполнительный документ, и их номера;
- • дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению;
- • наименования взыскателя-организации и должника-организации, их адреса; фамилия, имя, отчество взыскателя-гражданина и должника-гражданина, их место жительства;
- • резолютивная часть судебного акта;
- • дата вступления в силу судебного акта;
- • дата выдачи исполнительного документа и срок предъявления его к исполнению.
Исполнительный документ должен быть подписан выдавшим его лицом и заверен печатью. Для проведения операции в реестре регистратору может быть предъявлен только подлинник исполнительного документа либо его дубликат.
Исполнительные листы могут быть предъявлены к исполнению в течение трех лет либо в течение трех месяцев со дня вынесения определения о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению.
9.3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги приm реорганизации юридического лица
9.3.4.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате реорганизации Регистратору предоставляются:
- • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- • выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, предусмотренные настоящими Правилами (в случае необходимости).
9.3.4.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
9.3.5. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации
Особенности внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.
9.3.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица
9.3.6.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- • передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;
- • выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии, согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц (возможно предоставление справки из органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации);
- • документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи, оформленный в соответствии с настоящими Правилами;
- • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.
9.3.6.2. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.
9.3.6.3. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.
9.3.6.4. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица при несостоятельности (банкротстве), регистратору должно быть предоставлено решение суда.
9.3.7. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения ценных бумаг в уставный капитал
При внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их внесения в уставный капитал хозяйственного общества, товарищества или иного зарегистрированного в установленном порядке лица регистратору предоставляются:
- • передаточное распоряжение зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг в уставный капитал с указанием стоимости, по которой ценные бумаги передаются в уставный капитал (в качестве основания для выполнения передаточного распоряжения указывается учредительный договор);
- • документы, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами.