Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Подробности

Обновлено 19.04.2016 11:02

Автор: Зам. Ген. директора по информационным технологиям Костиков В.Н.

9.3.1.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

• • передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 4.2. настоящих Правил;
• • документы прежнего владельца, предоставляемые при открытии лицевого счета в соответствии с п. 9.1 настоящих Правил (при их отсутствии);
• • письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении имущества несовершеннолетнего до 14 лет);
• • письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям при совершении сделки с ценными бумагами несовершеннолетнего от 14 лет (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации);
• • письменное разрешение органов опеки и попечительства при совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими недееспособному;
• • документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у регистратора).

9.3.1.2. При выполнении операции регистратор осуществляет следующие проверки:

• • производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;
• • проверяет правильность оформления и полноту представления документов;
• • проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;
• • проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
• • проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;
• • проверяет наличие в реестре документов лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, в том числе, Анкеты зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета в соответствии с п.9.1 настоящих Правил;
• • проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.).

9.3.2.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования регистратору предоставляются:

• • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
• • документы, необходимые в соответствии с п.9.1 настоящих Правил для открытия лицевых счетов новых владельцев (наследников), если лицевые счета не были открыты ранее;
• • письменное соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем;
• • в случае если в соглашении о разделе доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет - письменное разрешение от органов опеки и попечительства на совершение указанных действий.

9.3.2.2. Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители; при достижении четырнадцати лет - соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно.

9.3.2.3. В случае если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, регистратором осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство.

9.3.2.4. Порядок выполнения операции по внесению в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования аналогичен указанному в п.п. 9.3.1.2-9.3.1.3, за исключением проверки полномочий лица, передающего ценные бумаги. В случае, если ранее регистратором было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера - перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования регистратором вносится в реестр запись о прекращении блокирования.

9.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

9.3.3.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

• • оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и оригинал исполнительного листа, оформленного на имя регистратора, или
• • постановление судебного пристава-исполнителя,
а также:
• документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее.

9.3.3.2. Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в следующих случаях:

• • при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично регистратору;
• • при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес регистратора;
• • документы могут быть предоставлены Сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично.

   Исполнительный документ (исполнительный лист или постановление судебного пристава-исполнителя) должен содержать следующие данные:

• • наименование суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ;
• • дело или материалы, по которым выдан исполнительный документ, и их номера;
• • дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению;
• • наименования взыскателя-организации и должника-организации, их адреса; фамилия, имя, отчество взыскателя-гражданина и должника-гражданина, их место жительства;
• • резолютивная часть судебного акта;
• • дата вступления в силу судебного акта;
• • дата выдачи исполнительного документа и срок предъявления его к исполнению.

9.3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги приm реорганизации юридического лица

9.3.4.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате реорганизации Регистратору предоставляются:

• • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
• • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
• • выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
• • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, предусмотренные настоящими Правилами (в случае необходимости).

9.3.4.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

9.3.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица

9.3.6.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

• • передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;
• • выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии, согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц (возможно предоставление справки из органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации);
• • документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи, оформленный в соответствии с настоящими Правилами;
• • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.

9.3.6.2. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.

9.3.6.3. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.

9.3.6.4. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица при несостоятельности (банкротстве), регистратору должно быть предоставлено решение суда.

9.3.7. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения ценных бумаг в уставный капитал

• • передаточное распоряжение зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг в уставный капитал с указанием стоимости, по которой ценные бумаги передаются в уставный капитал (в качестве основания для выполнения передаточного распоряжения указывается учредительный договор);
• • документы, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами.