Открытие лицевого счета

Обновлено 19.04.2016 11:18
Автор: Зам. Ген. директора по информационным технологиям Костиков В.Н.

 

9.1. Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (до фиксации залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

9.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу

9.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
1) анкета зарегистрированного лица;
2) комплект документов юридического лица:

9.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке.

9.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке. Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении.

9.1.1.4. Регистратор производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.

9.1.1.5. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии сотрудника регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная банковская карточка, либо подписи этих лиц на Анкете должны быть удостоверены нотариально.

9.1.1.6. Регистратор проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.

9.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу

9.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет регистратору следующие документы:

Открытие лицевого счета физического лица в реестре производится при предоставлении необходимых для этого документов лично лицом, на имя которого открывается лицевой счет.

9.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

9.1.2.5. При выполнении операции регистратор: