Обязанности регистратора

Обновлено 19.04.2016 11:17
Автор: Зам. Ген. директора по информационным технологиям Костиков В.Н.

 

6.2.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра регистратор обязан:

6.2.2.Регистратор не имеет права:

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором ошибки регистратор обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

6.2.3. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

6.2.4. Если предоставленные документы не удовлетворяют требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил, то регистратор обязан направить письменный отказ об этом лицу, представившему документы, в срок, установленный действующим законодательством РФ и настоящими Правилами, с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

6.2.5. Причины отказа от внесения записей в реестр:

6.2.6. В случае если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил регистратору в течение 7 (Семи) дней после получения требования списки клиентов, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату, регистратор обязан в течение 10 (Десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6.2.7. Регистратор обязан осуществлять внутренний контроль своей деятельности.

6.2.8. В деятельности регистратора используются следующие специальные помещения:

   Конкретные помещения - операционный зал и архив – определяются решением единоличного исполнительного органа эмитента. Помещения могут находиться как в разных комнатах, так и в одной комнате, быть как на территории эмитента, так и в иных местах и быть предназначенными исключительно только для этих целей или могут использоваться и для других целей.
   Доступ к архиву имеют уполномоченные лица регистратора, руководитель регистратора и иные л   ица, имеющие разрешение руководителя регистратора на доступ к архиву. Помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
   Программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными в Федеральной комиссии.
   Если регистратор не использует сертифицированное для использования регистраторами для ведения реестров программное обеспечение, то все данные системы ведения реестра должны фиксироваться в документах на бумажном носителе в соответствие с требованиями Положения, настоящих Правил, независимо от способа подготовки и оформления этих документов - полностью «ручного» - неавтоматизированного - или с использовании регистратором не сертифицированных для ведения реестров программ и электронных баз данных, например, Word, Excel программ для ведения реестра в бумажной форме и т.п.
   Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц (лиц, не имеющих права находиться в данном помещении) и содержаться в должном порядке.